Was ist die Investmentgesellschaft-Tat von 1940?

In den Vereinigten Staaten dem Börseenabbruch von 1929 und der Großen Depression folgend, Bundesgesetzgeber dargelegt, um die Sicherheitsindustrie zu regulieren, um zu helfen, die Öffentlichkeit zu schützen. Kongreß verabschiedete einige Gesetze einschließlich die Sicherheits-Tat von 1933, das Börsengesetz von 1934, die Anlageberater-Tat von 1940 und die Investmentgesellschaft-Tat von 1940. Die Investmentgesellschaft-Tat von 1940 konzentrierte sich auf stabilisierte Investmentgesellschaften, die Wertpapieranlagen der Öffentlichkeit anboten.

Diese Tat erforderte dass solche ganzes Handelsregister mit der Börsenaufsichtsbehörde (sek). Unter der Investmentgesellschaft-Tat von 1940, müssen Investmentgesellschaften ihre Investitionspolitik und Finanzbedingungen zur Öffentlichkeit auch regelmäßig bekanntmachen. Die eingestellten funktionierenden Standards der Tat auch zum zu helfen, Investition companies’ sicherzustellen setzten Finanzgesundheit und angemessene Behandlung der Investoren fort. Diese Richtlinien schlossen das Begrenzen der Menge der Anlagegüter, die wirksam eingesetzt werden konnten, um zusätzliche Anlagegüter zu kaufen, und das Regulieren von Verkäufen der Anteile in der Investmentgesellschaft selbst mit ein.

Ein anderes Hauptziel der Investmentgesellschaft-Tat von 1940 war zu helfen, alle mögliche Interessenkonflikte zu beseitigen, die aus einer Finanzierungsgesellschaft sich ergeben konnten, welche die Anteile verkauft, bezogen auf seinen eigenen Investitionen, zur Öffentlichkeit. Zu diesem Zweck begrenzt dieses Gesetz Verhandlungen mit angeschlossenen Firmen. Die Tat auch umreißt offenbar die Verfassung und die Aufgaben eines Investition company’s Verwaltungsrates.

Unter dieser Regelung muss das Brett mindestens der 75% Unabhängige sein. Dies heißt, dass Drei viertel der Direktoren nicht Angestellte von sein können, oder profitiert anders direkt von, die Leistung der Investmentgesellschaft. Direktoren müssen viele die Geldtransaktionen, die allgemeine Investoren direkt beeinflussen, wie Bestimmung der Gebühren auch genehmigen, die durch Investmentfonds erhoben werden.

Es gibt drei Kategorien Firmen, die unter die Jurisdiktion der Investmentgesellschaft-Tat von 1940 fallen. Diese Kategorien umfassen Gesichtmenge Bescheinigungsfirmen, MaßeinheitsFinanzierungsgesellschaften und Verwaltungsgesellschaften. Gesicht-Menge Bescheinigungsfirmen stellen Bescheinigungen aus und leisten Ratenzahlungszahlungen an Investoren.

Maßeinheits-Investitionen haben nicht, einen Verwaltungsrat aber werden unter einem Vertrauen mit einem Hausmeister anstatt gehandhabt. Investoren haben abzahlbare Anteile in diesen Konzernen, aber keine Wahlrechte. Alle weiteren Investmentgesellschaften fallen in die Verwaltungsgesellschaftskategorie.

Es gibt viele Firmen, die von der Investmentgesellschaft-Tat von 1940 ausgenommen sind. Diese schließen ein, aber werden nicht auf, Firmen mit Innenministerien in den Staat-Gegenden, commonwealths oder anderer Besitz begrenzt. Firmen, die nicht rückzahlbare Wertpapiere herausgeben, sind auch ausgenommen. Geschäfte können Befreiungen mit der sek beantragen.