Was ist die Kunden-Schutz-Richtlinie?

In Handarbeit gemacht durch die Börsenaufsichtsbehörde, ist die Kunden-Schutz-Richtlinie eine Regelung, die alle Vermittler und Vermittlerhändler erfordert, die Habensalden ihrer Klienten in den unterschiedlichen Rücklagenkonten beizubehalten, eher als einschließen jene Betriebsmittel in den Geschäftskonten der Broker-Firma. Das Ziel der sek-Regelung ist, die KundenHabensalden vor im Schlurfen des konstanten Finanzhandels verloren sein zu schützen, sowie bilden es viel einfacher, damit Vermittler Aufträge auf Kundenkonten ausführen.

Zusammen mit dem Alltagsprozeß des Handels, kann die Kunden-Schutz-Richtlinie Schutz für die Anlagegüter eines Investors auch bieten, im Falle dass die Broker-Firma ausfällt. Weil die Anlagegüter des Investors von den Anlagegütern getrennt werden, die direkt mit dem Unternehmen zusammenhängen, können sie nicht benutzt werden, um die hervorragende Verschuldung des ausfallen Unternehmens zu vereinbaren. Stattdessen können die Anlagegüter, die im Kundenkonto enthalten werden, auf eine andere Broker-Firma einfach gebracht werden und der Investor kann fortfahren, sich in seinen oder üblichen handelnund investierentätigkeiten zu engagieren.

Die Kunden-Schutz-Richtlinie beglückwünscht einige andere Regierungsmaßnahmen, die mit dem Bieten des ausreichenden Kundenschutzes für Investoren zusammenhängen. Die Richtlinienarbeiten Hand in Hand mit der Sicherheits-Investor-Schutz-Tat durch das Helfen, die Praxis zu definieren mit einbezogen, wenn die Investorkonten gehandhabt werden, die zu einer Broker-Firma anvertraut werden. Die Kunden-Schutz-Richtlinie, zusammen mit der Nettokapital-Richtlinie, ist ein wichtiger Bestandteil der ausgedehnteren Finanzverantwortlichkeits-Richtlinien, die die Grundlagen der Geschäftsoperationen mit den Vereinigten Staaten definieren.

Die Kunden-Schutz-Richtlinie, während sie in den Vereinigten Staaten gezeichnet wird und erzwungen wird, ist nicht einzigartig. Viele Länder um die Welt haben ähnliche Regelungen verordnet, die arbeiten, um die besten Interessen der Investoren zu schützen, indem sie die Prozesse definieren, die Vermittler und andere Finanzorganisationen zu die Investitionen verantwortlich und ethisch zu handhaben verwenden, die zu den Unternehmen anvertraut werden. Während die genaue Wortwahl und der Prozess von einer Nation zu anderen etwas schwanken können, ist das Endergebnis die Kreation einer beständigen und sicheren Umwelt, damit Investoren mit Finanzexperten arbeiten, um den Wert der Anlagegüter zu erhöhen, die in den Portefeuilles von Anlagepapieren enthalten werden.