Was ist Form 3?

Form 3 ist eine zugelassene Erklärung zur Börsenaufsichtsbehörde (sek) zur Verfügung gestellt von jemand, das besitzt, was als “beneficial share† in den Sicherheiten einer Firma, wie einem Direktor oder einem Offizier einer Firma bekannt. Leute, die mehr halten, als 10% von Anteilen einer Firma müssen diese Form auch archivieren. Die Form bekanntmacht der den Namen und die Zahl den Sicherheiten, die besessen n, und die Aufschläge Person als Anfangserklärung der Anteile, die von jemand besessen, das als einen Eingeweihten bei der Firma gilt. Es ist nicht ungültig für eine Person, Sicherheiten zu halten, während er ein Eingeweihter ist, aber, wenn er im Handel using eigenes oder vertrauliches Wissen engagiert, kann er abhängig von Strafen sein.

Sobald jemand eine Form 3 mit der sek archiviert, können Updates zu den Informationen über die Form mit einer Form 4. gebildet werden. Zusätzlich angefordert Leute, eine jährliche Erklärung auf einer Form 5 abzugeben und zusammenfassen ihre Finanztätigkeit mit den Anteilen tigkeit, die sie über dem Kurs des Jahres halten. Alle diese Formen benutzt, um zu garantieren, dass Eingeweihte genau und vollständig Bericht über ihre Rollen mit den Firmen sie mit zusammengeschlossen, also die sek Geldtransaktionen für Zeichen der misstrauischen Tätigkeit überwachen kann.

Auf der Form 3, gebeten Leute um Kontaktinformationen und eine ausführliche Liste der Aktien, die sie in einer Firma halten, wo sie betrachtet werden konnten, um einen Eingeweihtstatus zu haben. Leute, die sicher nicht sein über, ob sie die Form 3 archivieren müssen, können einen Rechtsanwalt für Rat konsultieren. Rechtsanwälte können Leuten mit dem Vorlegen dieser Dokumente, Updates und jährlichen Berichte auch helfen. Häufig können Buchhalter ordnen, die Formen mit allen anderen notwendigen Offenlegungen der Finanzen automatisch zu archivieren, wenn ihre Klienten diesen Service fordern.

Leute sind willkommen zu kaufen und Verkaufsanteile an den Firmen, die sie eine Eingeweihtposition mit genießen, solange sie frei vorhandene öffentliche Information verwenden, um Investitionsentscheidungen zu treffen. Offensichtlich ist sie hart, Informationen eine zu missachten hat bereits, aber Investoren können, wenn sie einen Verkauf bilden, oder um um Austausch bitten auf der Grundlage von die Informationen zu kaufen, die die Öffentlichkeit bekannt sind. Zum Beispiel wenn eine Firma ist, in der Mühe aber allgemeine Archivierungen nicht auf der Situation noch gebildet, konnten Eingeweihte, die entleerten, ihre Anteile vom Insiderhandel, using ihren speziellen Status beschuldigt werden, um zu fördern.

Die sek erstellt Kopien von der Form 3 leicht verfügbar. Leute können oder Telefax zu den Antragkopien schreiben und können sie auch online herunterladen. Informationen über, wie und wo man ist vorhanden auf der Form archiviert. Leute, die Buchhaltung und Gerichtsdienste zu den Investoren zur Verfügung stellen, halten allgemein einen Vorrat an solchen Formen an Hand zugunsten ihrer Klienten.