Was ist Reihe 11?

In den Vereinigten Staaten bezieht sich Reihe 11 auf eine spezifische Art Sicherheit genehmigend, dass ein behilfliches Muss der Verkäufe haben bevor es ist, Kundensicherheitsaufträge zu nehmen, die nicht erbeten wurden. Zwecks bestanden werden solche Berechtigung zugesprochen zu werden, muss eine Prüfung der Reihe 11 genommen werden und mit einer zufrieden stellenden Kerbe. Nachdem er durch die Finanzindustrie-Aufsichtsbehörde (FINRA) genehmigt worden ist, ist eine Person mit Zustimmung der Reihe 11 in der Lage, unter der Überwachung von zu arbeiten und einen genehmigten Vermittler zu unterstützen, der eine Lizenz der Reihe 7 hält.

Eine Einzelperson mit dieser Art der Lizenz arbeitet ausschließlich in einer assistant’s Kapazität. Als solches führt diese Person kanzleimäßige Aufgaben durch und ist in der Lage, Telefonaufträge zu nehmen und sie zu verarbeiten. Mit dieser Lizenz, einer Person, unter korrekter Überwachung, Eingangsaufträgen in den voraussetzen, SelectNet- oder Instinetsystemen auch können, die durch Maklertätigkeiten benutzt werden, um Handel automatisch durchzuführen.

Um die Genehmigenprüfung zu ablegen, muss eine Einzelperson von einem qualifizierten Sicherheitsvermittler oder -händler gefördert werden. Die Prüfung der Reihe 11 umfaßt eine große Auswahl von Themen, um ein Verkäufe assistant’s Wissen in den Schlüsselfinanzbereichen richtig festzusetzen. Solche Themen umfassen Bondkonzepte, die verschiedenen Arten von Sicherheiten und die Optionskontrakte. Vorbereitung für die Prüfung nimmt ungefähr sechs Wochen, wenn eine Person für einen Durchschnitt von zwei Stunden pro Stück Tag studiert. Die tatsächliche Prüfung nimmt ungefähr eine Stunde, um abzuschließen und besteht aus 50 Fragen der mehrfachen Wahl.

Ein Lizenznehmer der Reihe 11 kann Investition oder Finanzrat möglicherweise nicht anbieten, noch kann sie, oder er bietet Empfehlungen über Sicherheitsverhandlungen an. Diese Person wird auch vom neuen Anbieten erklärt sie oder sein Unternehmen abgehalten. Um in der Lage zu sein diese Aufgaben durchzuführen, genehmigen eine zusätzliche Lizenz, wie eine Reihe 7, wird angefordert.

Als Assistent werden die Aufgaben eines Lizenznehmers der Reihe 11 ausschließlich zu den Besondere-, obwohl fachkundigen, kanzleimäßigenaufgaben relegiert. Gehälter für diese fachkundigen Assistenten können sich unterscheiden, aber alle werden entweder stündlich oder entsprechend einem vorbestimmten Gehalt gezahlt. Die Öffnung einer Lizenz der Reihe 11 erlaubt einem Assistenten, keine Form der Kommission oder des zusätzlichen Ausgleiches gezahlt zu werden.

Die Amtsbezeichnung, die zur Reihe 11 Lizenzinhaber gegeben wird, ist die der behilflichen Repräsentanten für die Auftragsbearbeitung. Alle Sicherheitslizenzen, einschließlich Reihe 3, Reihe 6, Reihe 7, Reihe 27 und Reihe 63, wenden an den verschiedenen Aktien Positionen an. Jedes von diesen ist abhängig von den Gesetzen und den Regelungen, die von der Wertpapierbörse-Kommission festgelegt werden. Lizenzinhaber werden weiter durch die Finanzindustrie-Aufsichtsbehörde reguliert, die jedes Effektenhaus beaufsichtigt, das aktiv in den Vereinigten Staaten funktioniert.