Was ist Reihe 55?

Reihe 55 ist die Industriequalifikation, die eine Einzelperson genehmigt, um nationale Verbindung der Wertpapierhändler-automatisierten Preisangabe (Nasdaq) und der im Freiverkehr gehandelten Billigkeit (OTC) und der Wandelobligation Berufs- als Direktion oder Vertreter zu handeln. Formal bekannt als die „Equity Trader Limited-Repräsentativ“ Qualifikation, müssen die, die streben, eine Lizenz der Reihe 55 zu erreichen, eine Prüfung bestehen, die durch die Finanzindustrie-Aufsichtsbehörde (FINRA) ausgeübt wird. Die Reihe 55 Prüfungabdeckungspraxis und Richtlinien und Regelungen, die den Handel auf der Nasdaq-Börse regeln, sowie die im Allgemeinen anwendbar auf alle US-Billigkeitsaustäusche. Anwärter müssen entweder Prüfung „begrenzten Repräsentativunternehmensder aktien“ FINRAS der Reihen-7 „allgemeiner Sicherheits-Repräsentant“ oder Reihe 62 vor dem Registrieren für die Prüfung der Reihe 55 bestanden haben.

Die Prüfung der Reihe 55 besteht aus 100 Fragen der mehrfachen Wahl und dauert drei Stunden. Siebzig Prozent ist der minimale überschreitene Grad. Die Prüfung ist in vier Abschnitte unterteilt: Nasdaq und Freiverkehrsmärkte; Anzeige, Durchführung und Handelssysteme; Handel und Berichtspflichten; und allgemeine Industriestandards. Die Prüfung ist geschlossenes Buch. Kratzerpapier und ein grundlegender Rechner werden zur Verfügung gestellt.

Anwärter müssen durch eine FINRA Mitgliedsfirma gefördert werden, um die Prüfung der Reihe 55 zu nehmen. FINRA ist die selbstregulierende Organisation für finanzielle Sicherheiten broker/Händler in den vorbereitenden US und die Anwärter zu fördern, zum für FINRA Genehmigenprüfungen zu sitzen ist gewöhnlich wesentlicher Bestandteil des Trainings, dem Sicherheitsvermittler-/-händlerunternehmen und Emissionsbanken neue Angestellte liefern, die, sie angestellt haben, um sich in der Vermittlung und/oder im Handel von US - aufgeführte Dividendenpapiere zu engagieren. Alle geregistrierten Repräsentanten, die Geschäfts-Nasdaq-und/oder OTC Billigkeit, bevorzugter Vorrat und/oder Wandelobligation, entweder für ihr Konto der Firma oder für Firmaklienten auf einer Agenturbasis, führen müssen die Prüfung der Reihe 55.

Die Reihe 55 Genehmigenprüfungtests und qualifiziert Anwärter auf ihrem Wissen von US, die austauschen-aufgeführt sind und DES OTC und die Richtlinien und die Regelungen bezogen werden auf Nasdaq-und OTC Märkten für diese Aktien Billigkeit und des Wandelobligationen. Nasdaq ist die zweitgrösste US-Börse, das Börse von New York, das (NYSE) das größte ist. Im Vergleich mit auf einem zentralisierten Austausch gehandelt werden, werden OTC Sicherheiten durch marktbestimmende Effektenhändler über Telefon und elektronische Zwischen-händler Preisangabesysteme, wie rosafarbenen Anführungsstrich und das OTC Anschlagbrett (OTCBB) gehandelt. Effektenhändlerfirmen, die mit FINRA und der US-Börsenaufsichtsbehörde sek geregistriert werden müssen. Die Aktien und umwandelbare Schuldopfer, die auf Austäuschen verzeichnet werden, können auf OTC Märkten auch gehandelt werden.