Was ist die Börsenaufsichtsbehörde (sek)?

In den Vereinigten Staaten ist die Börsenaufsichtsbehörde (sek) ein Bundesamt, das den Verkauf und den Handel von Sicherheiten und von ähnlichen Investitionen reguliert. Die sek schützt Investoren und fördert Markterschließung mit dem Ziel des Beibehaltens Amerikas von globaler Rolle als ökonomisches Elektrizitätskraftwerk. Die Agentur wurde 1934, als Teil einer regelnden Antwort zu den Ereignissen des Börseenabbruchs von 1929 gegründet, während dessen die Bundesregierung schließlich eine Notwendigkeit an der Regelung von Investitionen in den Vereinigten Staaten verwirklichte. Hauptsitz gehabt in Washington, hat DC, die sek einen regelnpersonal von fünf ernannten Beauftragten und 11 Zweigniederlassungen, die Gesetze Betreffend Investitionen ändern und erzwingen.

Einer der meisten wichtigen Teile des Auftrags der sek behält einen transparenten Markt bei. Die sek reguliert schwer den Handel von Sicherheiten in den Vereinigten Staaten und erfordert Firmen, zahlreiche Dokumente während des Jahres zu archivieren, das zusammen genommen werden kann, um ein genaues Bild der Gesamtfinanzgesundheit der Firma zur Verfügung zu stellen. Diese Dokumente werden in einer allgemeinen Datenbank aufrechterhalten, die durch jedermann kontrolliert werden kann, und sind durch das elektronische Dokumentationssystem auf der Web site der sek leicht verfügbar. Die sek kann eine Bilanz einer Firma bestellen, die sie von der ungesetzlichen Praxis vermutet, und holt Übertreter des Gesetzes zum Gericht.

Als Teil des Auftrags der sek, zum der Investoren zu schützen, reguliert die Agentur den Verkauf und den Austausch von Aktien und von Leuten, die sie verkaufen. Börsenmakler, Händler und Austäusche müssen die sek durchlaufen und abhängig von periodischer Kontrolle sein, um sich zu vergewissern, dass sie ihre Kunden gut dienen. Verbraucher können Reports über unfaire Praxis mit der sek vorlegen und sollten die umfangreichen vorhandenen Unterlagen der Agentur über öffentlich gehandelte Firmen nutzen.

Die sek wird auch auf die Förderung des Marktwachstums durch nachhaltige Anhäufung des Kapitals gerichtet. , vor der Herstellung einer öffentlichen Erstemission, Firmen, die interessiert sind, an öffentlich gehandelt zu werden, müssen Dokumente mit der sek und die, sek archivieren beibehält einen großen Personal, um Firmen zu helfen, mit sek-Regelungen einzuwilligen. Firmen, die Dokumente mit der sek archivieren müssen, benutzen eine große Datenbank der Dokumente, die Anweisungen und Regelungen umfaßt und mit sek-Stab auch sich beraten kann, um zu überprüfen, ob sie mit dem Gesetz einwilligen.

Eine andere wichtige Funktion der sek ist Verbraucherausbildung. Jedermann, das interessiert ist, an zu investieren, kann wertvolle Informationen und auf Rat durch die sek einschließlich Publikationen und Werkstätten über die sichere Investierung zurückgreifen. Die sek kann Informationen über Karrieren im Investitionsfeld auch anbieten und behält einen Personal bei, um Verbraucherbeschwerden und Ausgaben zu behandeln. Wenn eine Verbraucherbeschwerde für angemessen von der Untersuchung gehalten wird, kann die sek die beleidigenfirma oder die Einzelperson zur Gerechtigkeit in einem Gericht holen, und kann in der Lage sein, ungültige Profite zurückzugewinnen.