Was ist ein blaues Blatt?

Ein blaues Blatt ist ein Report, der durch ein Reinigungunternehmen gesendet, um Informationen zur Börsenaufsichtsbehörde (sek) über seine Tätigkeiten zur Verfügung zu stellen. Diese Dokumente gesendet durch Antrag von der sek und sie benutzt auch durch andere Aufsichtsbehörden, um Handelstätigkeiten zu überwachen. Störung, ein blaues Blatt auf Anfrage zu senden kann Boden für zugelassene Strafen sein, da die Unternehmen, die in die Geldmärkte mit.einbezogen, erwartet, mit den regelnden Regelungen übereinzustimmen, die entworfen, um zu überwachen zu erleichtern, Regelung und die Investorsicherheit.

Bis späte Jahre gesendet diese Unterlagen auf die wörtlichen blauen Blätter und erklärten den Namen. Mit dem Aufkommen der Techniken der elektronischen Archivierung, anfingen Unternehmen, zu den elektronischen blauen Blättern transitioning, und heute, ist elektronische Archivierung die bevorzugte Methode. Die sek kann elektronische Archivierungen sofort empfangen, und die Archivierungen sind mit seinen Datenbanken kompatibel und erlauben, dass sie schnell gespeichert, sowie verwiesen mit vorhergehenden Archivierungen und Archivierungen von anderen Firmen. Dieses erleichtert den schnellen Austausch der exakter Information.

Auf dem blauen Blatt zur Verfügung stellt die Firma Informationen über die Namen aller möglicher Aktien, die durch das Unternehmen, zusammen mit den Daten des Handels behandelt und die Preise, bei denen Handel durchgeführt. Die Größe jeder Verhandlung muss auch berichtet werden, zusammen mit den Namen der betroffenen Parteien. Diese Informationen sollten zum Reinigungunternehmen in seinen eigenen Aufzeichnungen leicht verfügbar sein und wenn es nicht ist, vorschlägt es es, dass das Unternehmen Schwierigkeit mit Protokollierungs- und Verhandlungüberwachung hat, eine Anzeige eines Probleme mit des dem Management und den Verfahren Unternehmens.

Die sek kann ein blaues Blatt für Zeichen von Unregelmäßigkeiten oder Verhandlungen des Interesses überprüfen. Sie kann mit anderen allgemeinen Archivierungen auch verglichen werden, um herauf Konten der verschiedenen Verhandlungen zusammenzupassen. Wenn etwas über eine Verhandlung die Interessen der sek-Regler weckt, können sie eine Untersuchung einleiten, um mehr über die Verhandlung und die Parteien zu erlernen, die betroffen sind. Z.B. kann das blaue Blatt eines Reinigungunternehmens Beweis des Insiderhandels oder anderer betrügerischer Handelstätigkeiten aufdecken.

Aufsichtsbehörden wie die sek erwartet, die Geldmärkte zu überwachen, um sie sicher zu halten für die Leute, die mit Handel von Sicherheiten und von anderen Finanzprodukten beschäftigt gewesen. Zusätzlich entworfen ihre Überwachung, um die Wirtschaft als Ganzes zu schützen, da Probleme mit Handel und anderen Finanztätigkeiten grössere Wirtschaftsprobleme verursachen können. Eine zusammenstoßende Firma z.B. kann in Panik versetzen Investoren und zu ökonomischen Tumult und folgende Probleme für Leute führen, die nicht notwendigerweise direkt in den Geldmarkt mit.einbezogen.