Was ist eine Reihe 51?

Die Reihe 51 ist Einzelpersonen einer Prüfung muss nehmen, wenn sie eine Managementposition Bindungen eines in den festen Handels, in den Schuldurkunden oder in den Aktien erzielen möchten. Die Prüfung ist in den Vereinigten Staaten am populärsten, in denen die Finanzindustrie-Aufsichtsbehörde (FINRA) eine unabhängige Agentur ist, die für das Regulieren der amerikanischen Sicherheitsfirmen verantwortlich ist. Während Einzelpersonen die Prüfung der Reihe 51 durch FINRA nehmen können, ist das Kommunalobligation-maßgebende (MSRB) Brett die Agentur, die für die Gewährleistung der Maklerhäuser verantwortlich ist und Unternehmen haben die notwendige Erziehung und Ausbildung, wenn sie Investitionsprodukte im freien Markt verkaufen.

Das MSRB ist eine Anstalt, die vom US-Kongreß mit dem Ziel die Förderung eines angemessenen und leistungsfähigen Aktienmarkts innerhalb des Landes gebildet wird. Kongreß reguliert schwer den Aktienmarkt, um sicherzustellen, dass keine Unrichtigkeiten unbemerkt, besonders im Licht einiger Hauptskandale auftreten, die in der jüngsten Geschichte auftraten. Viele dieser Ausgaben sind Ponzi Entwürfe, in denen Investoren Geld aus einigen Privatpersonen und Unternehmen heraus betrügen.

Vor dem Nehmen der Reihe 51 und dem Erwerben dieser Bescheinigung, müssen Einzelpersonen die Reihe 24 und Reihe führen 26 Prüfungen. Abdeckung dieser Prüfungen in etwas ausführlicher Information in Bezug auf den Verkauf der allgemeinen Aktien und des Gebrauches von variablen Verträgen innerhalb einer Investmentgesellschaft, beziehungsweise. Diese zwei Prüfungen stellen einen Hintergrund für die technische Art des Verkaufs von Schuld und von Dividendenpapieren im freien Markt zu den Privatpersonen und zu den Unternehmen zur Verfügung. FINRA ist für die Ausgabe dieser Prüfungen und das Ordnen sie verantwortlich.

Die Prüfung der Reihe 51 ist ein ausführlicher Test, welche aus 60 Fragen, mit Einzelpersonen besteht, zuteilte zwei Stunden für den Abschluss der Prüfung. Die Prüfung ist im Format der mehrfachen Wahl und erfordert Einzelpersonen, eine minimale überschreitene Kerbe von 70 Prozent zu erzielen. Inhalt umfaßt Ausgaben auf Investmentfondseigenschaften, überwachenverkaufspersonal, Richtlinien betreffend angemessene Praxis, Underwriting, Freigabenrichtlinien und Marktterminologie. Während Studienzeit für jede Einzelperson unterschiedlich ist, ist ein allgemeiner Führer zwei Stunden pro Tag für zwei Wochen. Das MSRB bietet eine Studienumreiß an, obgleich eingehendere Materialien auch benötigt werden, um für die Prüfung zu studieren.

Das MSRB stuft die Kommunalobligationen ein, die in drei Gruppen Berufs sind: begrenzte Direktion, Sicherheitsrepräsentanten und Sicherheitsdirektion. Begrenzte Direktion nur handhabt oder überwacht Verhandlungen in Bezug auf Einzelteile wie die 529 Hochschulsparungen Plan, Sicherheitsrepräsentantenfokus auf dem Verkauf oder den Handel von Investitionen, und Sicherheitsdirektion wird erlaubt, ein volles Maklerhaus zu handhaben, das in den Verkäufen von Sicherheiten und von Investitionen sich engagiert. Die Prüfung der Reihe 51 ist eine Anforderung, die Managementpositionen für zu erreichen die Haupt Sicherheiten.