Was ist eine sek-Gebühr?

Eine Gebühr der Börsenaufsichtsbehörde (sek) ist eine kleine Gebühr, die zu den Verkäufen bestimmter Arten von Sicherheiten angebracht wird, um zu helfen, die Kosten der Ausführung der sek zu umfassen. Obgleich bekannt als die sek-Gebühr, wird die Gebühr wirklich nicht durch die sek auf Verbrauchern erhoben oder ausgeübt; stattdessen ist es eine Gebühr auf Märkten und regelnden Organisationen, die an einzelne Händler durch ihre Vermittler und Händler weitergeleitet wird. Die Menge der sek-Gebühr unterscheidet sich, aber ist normalerweise sehr niedrig.

Verhandlungen abhängig von einer sek-Gebühr bekannt als Verhandlungen des Abschnitts 31, nach dem Abschnitt des Börsengesetzes von 1934, das für diese Gebühr zur Verfügung stellt. Unter der Gesetzgebung, die die sek herstellte, wird die Organisation einen kleinen Prozentsatz der Verkäufe von Billigkeit sammeln, und dieses Geld für Verwaltungskosten benutzen gelassen. Auftretend als eine Aufsichtsbehörde, wiederholt die sek eine große Vielfalt von Tätigkeiten auf Geldmärkten und hat die Ermächtigung, zum von Regelungen zu verabschieden und zu erzwingen. Das gesammelte Geld finanziert die Tätigkeiten der sek.

Aufsichtsbehörden innerhalb von der Industrie, wie der Finanzindustrie-Aufsichtsbehörde (FINRA) werden verbunden, um die sek zu zahlen, wie einzelne Märkte wie das Börse von New York. Diese Wesen geben die Gebühr an die Vermittler und Händler weiter, die Handel bilden, und sie fügen die sek-Gebühr Verhandlungen hinzu, um die Kosten der Gebühr zu decken. Die sek justiert die Gebühr regelmäßig in Übereinstimmung mit der Zahl den stattfindenen Verhandlungen, um einen passenden Geldbetrag unter Abschnitt 31 einzutreiben.

Diese Gebühr ist extrem begrenzt; z.B. 2007, war sie 1% von 1/800 jedes Dollars. Die Leute, die sehr Großabschlüsse bilden, konnten die sek-Gebühr beachten, aber für die meisten Leute, ist die Menge so unwesentlich, dass es nicht ein Grund zur Besorgnis ist. Indem man die Kosten über zahlreichen Verhandlungen verteilt, wird die Gebühr niedrig genug gehalten, um die Investoren, zu bestrafen zu vermeiden, die Verkäufe, beim die Ansammlung genügender Kapital die Bedürfnisse der sek erfüllen noch dürfen bilden.

Wenn Leute Sicherheitsverhandlungen bilden, können sie eine Liste der verbundenen Gebühren von ihren Vermittlern erhalten, um zu verwenden, wenn sie die Kosten der Verhandlung schätzen. Vermittler werden angefordert, Gebühren und Politik oben bekanntzumachen - konfrontieren wenn offene Rechnungen der Leute und Forminvestoren der zusätzlichen Information auf Anfrage bereitstellen kann. Das Führen dieser Informationen in einem sicheren Ort als zukünftiger Referenz wird empfohlen, also werden Investoren nicht durch die festgesetzten Gebühren überrascht, wenn Verhandlungen durchmachen.